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「必赢娱乐盘口」因资金违规入楼市等案由 兴业银行、浦发银行合计被罚890万元

时间:2020-01-11 17:44:13 阅读:4260

「必赢娱乐盘口」因资金违规入楼市等案由 兴业银行、浦发银行合计被罚890万元

必赢娱乐盘口,10月10日,北京银监局发布行政处罚信息,显示兴业银行北京分行和上海浦东发展银行北京分行共被罚款890万元。其中,兴业银行北京分行罚款600万元,上海浦东发展银行北京分行罚款290万元。

处罚信息显示,兴业银行北京分行的主要违法事实是非法向房地产开发企业提供融资、通过银行间投资非法规避监管目标、非法修改财务管理协议文本、非法向企业股权投资提供融资、非法向普通客户出售投资于非上市公司股份的财务管理产品。

根据《银行业监督管理法》第46条,北京银监局责令兴业银行北京分行改正,并处以600万元的行政处罚。做出处罚决定的日期为2019年10月8日。

另一条处罚信息显示,上海浦东发展银行北京分行的主要违法事实是:信贷资金转入定期存单,用于发行银行承兑汇票;委托贷款业务违规办理;资金监管不当导致投资购房信贷资金违规使用;个人贷款业务管理不当;票据业务管理严重违反审慎操作规则。 同业通过信托渠道非法发放土地储备贷款,非法使用金融资金为借款人支付土地出让金,非法使用金融资金用于审批文件不完整的建设项目。

根据《银行业监督管理法》第46条,北京银监局责令上海浦东发展银行北京分行改正,并处以290万元的行政处罚。做出处罚决定的日期为2019年10月8日。

值得注意的是,在中国银行业监督管理委员会成立后发出的首批罚款中,兴业银行被命名为。据齐静金融子公司Qiwen.com此前报道,早在2018年5月4日,银行保险监督管理委员会就公布了10张行政处罚传票,这也是4月8日银行保险监督管理委员会成立后首次发出罚款。其中,兴业银行设立的全资公司兴业金融租赁有限公司因未能建立明确的服务收费标准、宣传和办理金融租赁业务而被罚款110万元。

今年9月3日,中国人民银行北京工商行政管理部公布行政处罚信息,显示兴业银行北京分行因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易或为客户开立匿名账户和假名账户,共被罚款145.5万元和9.25万元。

事实上,这不是上海浦东发展银行今年收到的第一张罚单。2019年8月12日,青海银行保险监管局对上海浦东发展银行股份有限公司西宁开发区支行作出处罚决定,违规的主要原因是贷款申请没有经过严格审查,支付管理没有严格执行,导致贷款发放超出客户的有效需求。大量贷款资金长期滞留形成存款,严重违反审慎经营规则,被罚款30万元。负责人齐立德被罚款5万元。

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